近年来，资本市场环境和证券公司业务均发生了较大的变化和发展，这给证券公司风险管理工作带来了新的挑战，长江证券咸宁淦河大道营业部秉承“诚信经营、规范运作、创新发展”的经营理念，高度重视反洗钱工作，2018年被评为咸宁市反洗钱工作先进单位。

  2019年，在外部监管政策全面趋严的新常态下，在市人行的指导下，营业部反洗钱宣传工作秩序井然，有效预防和打击洗钱行为，促进了咸宁市金融市场稳定发展。

  适时调整组织架构

  结合工作实际，营业部适时调整了反洗钱工作领导小组成员，由合规专员担任反洗钱工作小组组长。部署营业部反洗钱工作任务，狠抓客户身份识别、风险等级划分、制度修订、系统建设等重要工作。

  合规风控部作为营业部反洗钱工作管理部门，负责营业部反洗钱制度建设、流程控制、组织协调、培训宣传、理论研究、对外联络等日常工作。

  咸宁营业部作为反洗钱工作前沿阵地，按照反洗钱法律法规要求及公司制度规定，切实履行了客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户风险等级管理、大额可疑交易监控与报告、培训与宣传、配合监管工作等义务，未发生风险事件。

  持续优化技术系统

  升级可疑交易监控。2019年，公司将原有可疑交易监控处理系统升级，极大提升了可疑交易监控处置效率与管理水平。同时，根据业务方案，开发一系列新的监控指标，通过系统回溯进行验证并投入使用。通过对历史数据的分析和整理，公司在指标阈值的设置、指标组合筛选、模型构建等方面持续提出优化方案，新增了操纵市场、内幕交易、对敲交易、疑似配资等监控模型，进一步丰富可疑交易监控视角。

  及时进行风险识别

  长江证券咸宁淦河大道证券营业部坚持以“风险为本”原则，进行风险识别与防控。采取的主要措施有：一是客户洗钱风险等级分类，根据客户的年龄、职业、地域及业务特征、资产规模和交易情况等，划分客户的洗钱风险等级，对高风险客户加强识别和监管措施；二是建立并更新“黑名单”库，坚决杜绝为洗钱及恐怖分子提供金融服务；三是加强客户异常交易监控，反洗钱监控平台、风险管理平台自动监控与人工分析相结合，甄别可疑交易，及时上报可疑交易报告；四是定期开展内部洗钱风险评估，针对高风险业务，加强风险控制措施，堵住洗钱漏洞等。五是加强反洗钱内部监督，营业部定期或不定期采取现场与非现场检查方式，对营业部反洗钱工作落实情况进行检查，并对存在的问题进行持续跟踪，督促落实整改。

  深入推进文化建设

  公司通过反洗钱文化宣传、知识培训、定期测试等方式，培育内生合规文化，让反洗钱意识深入人心。

  广泛宣传。结合各类主题，先后组织开展反恐怖活动暨反恐怖融资主题宣传月活动、扫黑除恶专项整治活动等。公司专门制作了反洗钱宣传短片在经营场所进行播放，分发反洗钱宣传资料。并通过创新宣传手段，对内对外全覆盖，线上线下多角度宣导，纸媒网媒多管齐下，向社会公众普及反洗钱知识，进一步提升广大群众对洗钱风险的防范意识和能力，营造良好反洗钱社会氛围。

  定期测试。组织全员参加“每周一测”，考试内容包括反洗钱知识，以考促学、以学促行，从而不断提高员工的反洗钱理论水平及业务能力，认真落实反洗钱工作，筑牢反洗钱防线。